欣铨以重视公司治理、胸怀热情、关怀环境社会永续，经营基业长青企业为使命。本公司制定的「公司治理实务守则」、「诚信经营守则」及「企业社会责任实务守则」是行为准则以及推动与管理经济、环境及社会正向努力的指引。
欣铨科技将环境保护、员工关怀及社会回馈等三大永续发展面向纳入公司治理，每年董事会针对企业社会责任执行情形进行检讨，以强化企业社会责任的落实。
欣铨科技根据中华民国公司法、证券交易法、国际议定标准、EICC准则等国内外相关法令与准则，制定公司治理架构。本公司的公司章程、董事及监察人选举办法、股东会议事规则、取得或处分资产处理程序、从事衍生性商品事务处理程序、资金贷与他人作业程序及背书保证作业程序等重要公司治理相关守则与规章，可于公司网站公司重要规章查询。
公司治理专职单位及其执行情形
本公司设有公司治理主管，由财务管理处处长担任，带领财务部及股务室综理公司治理相关事务。
相关公司治理人员主要职责为提供董事执行业务所需之数据，协助董事遵循法令及安排董事进修课程，办理公司登记，并依法办理董事会及股东会之会议相关事宜。
111 年度业务执行情形如下：
1. 协助董事会及股东会召集及会议相关事宜
• 拟订董事会相关议程，依法于7日前通知董事，并提供会议及相关辅佐资料；另于会议通知特别提醒董事，应注意需利益回避之议题，并于会后20天内提供议事錄。
• 协助股东会之召集各项程序，并于法定期限内准备开会通知、议事手册、议事錄及年报等相关文件提供股东/投资人参考。
2. 协助提供董事执行职务所需数据及相关法令之遵循，并安排董事进修程课程
• 配合公司治理相关之最新法令规章修订，知会董事会成员。
• 依公司治理实务需求及配合法令更新，安排年度董事进修课程；112年度共安排6小时之进修课程，分别为企业并购实务与案例分析及企业如何强化策略执行力各3小时。
• 为确保董事于非会议期间，亦能充分掌握公司重要信息；主动将公司相关公开揭露之重大讯息、公司相关重大新闻报导及公司对外发布之新闻稿，亦同步知会董事会成员。
3. 防范内线交易之教育倡导：
• 本公司于111年10月27日董事会配合法令修订『内部重大信息处理作业程序』，明订发布重大讯息的评估程序、陈核纪录之保存及违失处置等相关制度。
• 111年度防范内线交易教育倡导执行情形：
(1) 配合111年2月24日董事会修订「公司治理实务守则」及「防范内线交易之内部重大信息处理作业程序」，增订「封闭期间禁止买卖之措施」，即自111年2月25日起利用每个月底向内部人倡导持股变动申报之邮件，加强倡导依董事会规划之111年每季财务报告及年度财务报告公告日，不得交易之封闭期间予所有董事及内部人，以避免董事及内部人误触该规范。
(2) 111年5月31日新任经理人报到，即以柜买中心「上(兴)柜公司新任内部人应注意事项说明」为数据，以书面交由新任经理人，并予以说明倡导。
(3) 111年10月27日向董事会成员、重要管理阶层主管(执行长、总经理及资深副总)、财务会计主管及稽核主管等进行防范内线交易之教育倡导，课程内容包含内线交易定义及内线交易规范、内线交易构成要件、内线交易法律责任及相关案例说明。
(4) 111年10月27日以防范内线交易之主题为讲义，向所有副总、协理等内部人进行倡导，课程内容包含内线交易定义及内线交易规范、内线交易构成要件、内线交易法律责任及相关案例说明。
民国111年公司治理主管进修情形
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姓名
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日期
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主办单位
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课程名称
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时间
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财务管理处长／
公司治理主管
顾尚伟
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111/04/28
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社团法人中华公司治理协会
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全面启动企业数字韧性－从勒索病毒谈事件紧急应变与回复
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3小时
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111/05/30
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财团法人中华民国会计研究发展基金会
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发行人证劵商证劵交易所会计主管持续进修班
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12小时
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111/10/27
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社团法人中华公司治理协会
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公司法最新修正趋势与解析
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3小时
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董事会绩效评估及其执行情形
为落实公司治理并提升本公司董事会功能，建立绩效目标以加强董事会运作效率，本公司董事会于107年11月1日通过「董事会绩效评估办法」，并于108年8月1日配合法规修订部份条文内容及评量问卷。
本公司董事会绩效评估分为内部绩效评估及外部绩效评估，内部绩效评估每年年底执行一次，并将评估结果提报次一年度第一季董事会报告；外部绩效评估则至少每三年委由外部专业独立机构或专家学者团队执行评估一次，评估结果亦提报次一年度董事会报告。上述绩效评估结果将作为遴选或提名董事时之参考，并将董事及各功能性委员会成员绩效评估结果作为订定其个别薪资报酬之参考。
董事会绩效内部评估及其执行情形
本公司考虑公司状况与需要订定董事会绩效评估之衡量项目，函括下列五大面向：(共计45项指标)
一、对公司营运之参与程度。
二、提升董事会决策质量。
三、董事会组成与结构。
四、董事的选任及持续进修。
五、内部控制。
董事成员(自我或同侪)绩效评估之衡量项目函括下列六大面向：(共计23项指标)
一、公司目标与任务之掌握。
二、董事职责认知。
三、对公司营运之参与程度。
四、内部关系经营与沟通。
五、董事之专业及持续进修。
六、内部控制。
薪酬委员会绩效评估之衡量项目函括下列四大面向：(共计19项指标)
一、对公司营运之参与程度。
二、薪酬委员会职责认知。
三、提升薪酬委员会决策质量。
四、薪酬委员会组成及成员选任。
审计委员会绩效评估之衡量项目函括下列五大面向：(共计22项指标)
一、对公司营运之参与程度。
二、审计委员会职责认知。
三、提升审计委员会决策质量。
四、审计委员会组成及成员选任。
五、内部控制。
111年度董事会及各功能性委员会绩效评估情形：
一、评估期间： 111 年 1 月 1 日至 111 年 12 月 31 日。
二、评估方式：由财务管理处负责推动，于111年12月以内部问卷方式进行，依董事会整体运作、董事成员自评、薪酬委员会及审计委员会等四部份，采个别董事对董事会整体运作评估、个别董事对自身参与评估、个别薪酬委员对委员会运作评估及个别审计委员对委员会运作评估等方式进行。
三、评估结果：(评估分数1:代表极差/非常不同意 ; 2:代表差/不同意 ; 3:代表中等/普通 ; 4:代表优/同意 ; 5:代表极优/非常同意)
1.「整体董事会」：本年度自评结果为 4.92，无重大改善项目或其他建议事项。
2.「董事会成员」：本年度自评结果为 4.91，无重大改善项目或其他建议事项。
3.「薪酬委员会」：本年度自评结果为 4.97，无重大改善项目或其他建议事项。
4.「审计委员会」：本年度自评结果为 4.95，无重大改善项目或其他建议事项。
四、董事会及各功能性委员会绩效评估结果将提报 112 年2月23日董事会报告。
董事会绩效外部评估及其执行情形
本公司于111年7月委托中华公司治理协会办理董事会绩效评估，由执行委员暨召集人林婵娟、执行委员陈彦良、评量主任吕淑满及研究员阎书孝等4位评估小组，就本公司董事会之组成、指导、授权、监督、沟通、内部控制及风险管理、自律及其他(如董事会会议、支持系统等)八大构面，以自评问卷检视及视讯访评、沟通及互动观察之方式进行评核。中华公司治理协会及2位执行委员与本公司皆无业务往来具备独立性，并于111年12月5日出具评估报告，评估结果及建议事项将提报112年2月23日董事会报告。
中华公司治理协会总评及建议事项如下：
总评：
1. 贵公司专注本业，以晶圆测试服务为主，不过度冒险投资以确保稳健经营。董事会在资金运用、重大投资与营运方针等面向具有高度共识并获股东支持，并体现于优异的经营绩效。
2. 贵公司董事长具开放式领导风格，充分尊重董事会成员之专业并听取宝贵意见，展现董事会良好和开放的议事氛围。独立董事除履行监督功能外，亦能针对经营发展议题积极分享最新信息、善用自身专业及网络，协助经营团队了解最新动态及拟定策略。
3. 贵公司具备初任董事讲习制度，藉由研讨会及个案讨论等方式，使新任董事及非半导体出身董事在就任前，能了解贵公司在半导体业的定位、优势与风险，以利董事于董事会、功能性委员会发挥职能。
4. 贵公司熟知自身在半导产业之定位、优势与挑战，在激烈的人才竞争中设计符合需求的人才培育、留任机制及激励措施，并积极与教育机构进行产学合作。
建议：
1. 贵公司新设ESG 永续经营委员会，并于总经理室下设有营运持续管理委员会、安全管理委员会及职安卫暨风险管理部等单位。有鉴于企业经营所面临之各种风险日益复杂，建议贵公司参考「上市柜公司风险管理实务守则」，设置风险管理专责单位，以协助风险辨识、评估及适当因应，并由审计委员会进行风险管理相关运作机制之监督。
2. 贵公司董事会绩效评估问卷目前由行政团队执行，为更了解董事会成员对整体董事会之看法，建议未来能由个别董事对此进行自我评估，以完善董事会之自评与互评机制。
董事会接班规划及运作情形：
董事会成员的培训、届次接班规画基本架构：
本公司董事及独立董事的选任及届次接班规画与运作的基本架构，系依主管机关及国际组织(主要系OECD)的公司治理原则与本公司「公司治理实务守则」，充分考虑对股东的受托责任、董事及独立董事人选的基本条件价值与专业知识技能、公司营运规模及发展需要，并与股东充分沟通、鼓励股东的参与以维护公平对待股东原则，依本公司章程规定的席次，采候选人提名制度完成提名后，由股东会完成董事选任与届次接班。
董事会成员的培训、届次接班规画之说明：
本公司在前述公司治理原则及守则的架构基础上，除办理年度董事会成员及董事会所属功能性委员会之绩效评估外，也持续关注公司治理发展的各项增进董事会效能议题，办理年度董事进修课程、并综合营运发展与治理监督的各项结果，与股东保持沟通，进而达成董事会成员的席次、多元功能、人选等策略性规画的共识，并依规画与共识来执行董事选任与届次接班的工作，如此周而复始进行，以期董事会成员的接班能持续发挥最佳的经营与监督效能，维护股东权益。
董事会成员的培训、届次接班规画之运作情形说明：
本公司历届董事会成员的培训与接班运作，均依上述基本架构、公司治理发展趋势、股东共识与绩效评鉴、充分考虑董事会多元政策，董事会成员专业背景包括财务、商务、科技、金融、营运、营销、化工、会计、教育；专业经历则包括重要管理阶层、半导体产业专家、国际级企业经营人才、国家研究机构领导人、创投界领导人、企业管理学术界领导人、金融专家及金融业经营人才、跨产业创业实践菁英、产业转型及企业接班辅导专家、媒体事业管理人才等。
重要管理阶层接班规划及运作情形：
本公司重要管理阶层的培训发展及继任规画基本架构说明：
本公司经营团队经理人的委任及重要管理阶层培训发展及继任规画与运作的基本架构，系依主管机关及国际组织(主要系OECD)的公司治理原则与本公司「公司治理实务守则」，充分考虑公司与集团整体营运规模、组织架构及发展需要，决定经营团队经理人的人数、组织功能、人选，依本公司章程相关规定执行经理人的委任、解任及报酬，进而依经理人基本条件价值与专业知识技能、执行营运计划的任务资历与绩效，订定重要管理阶层的培训发展及继任规画，并依规画运作。 本公司在前述公司治理原则及守则的架构基础上，除由薪资报酬委员会订定并定期检讨经理人的绩效评估与薪资报酬之政策、制度、标准与结构，并定期评估并订定经理人之薪资报酬外，董事会也对经理人的忠实义务予以要求及监督、定期复核监督经营团队对营运计划及董事会决议的执行情形，并得要求经理人列席董事会报告，以期董事会持续掌握并与重要管理阶层及经营团队有良好互动，并使重要管理阶层的培训发展及继任规画运作顺利。
重要管理阶层的培训发展及继任规画之说明：
本公司重要管理阶层包括执行长、总经理、资深副总经理、及各功能面的副总经理、协理等，其培训发展及继任规画运作均依上述基本架构并经董事会的监督。 首先，系由重要管理阶层带领并培养经营团队经理人，在技术、质量、业务、营运、信息、财务与行政等功能面，提升能针对策略方向的中长期规划能力、协同整合与解决问题的卓越执行力，建立能发扬公司核心竞争力并彰显企业价值的重要管理阶层接班团队； 进一步，由执行长及总经理透过策略蓝图的研拟、业务与技术的开发、营运计划的推动、转投资的经营、总经理室监督管理工作的轮值等指导安排，磨练资深副总经理、及各功能面的副总经理、协理等，在专业技术推动、跨领域领导、海外营运、经营管理、趋势变化反应、及策略规划研议等面向的总合经营能力，以选出执行长及总经理的接班人选。
重要管理阶层的培训发展及继任规画之运作情形：
本公司重要管理阶层的培训发展及继任规画依上述规画及运作已历数年，除已建立接班团队人选，并将持续运作，以因应组织规模成长的需要，并壮大企业永续经营的基盘。
